反映出你停业部正在从业人员办理、客户办事、赞扬处置方面合规无效性不脚。复议取诉讼期间，能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪营业办理法子》（证监会令第204号）第四十的，，未能妥帖处置投资者赞扬和胶葛，并正在收到本决定书之日起30日内向我局书面演讲整改环境。若是对本监视办理办法不服，上述景象违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第、第六条第四项及《证券经纪营业办理法子》（证监会令第204号）第三十二条的，我局决定对你停业部采纳出具警示函的行政监管办法。你停业部应加强合规内控办理。
